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民生银行太原分行举办“商业银行合规风险管理”专题讲座

责任编辑:张玮     2017-08-12 17:09:12       

    为有效落实监管要求,增强分行内部控制和风险管理,推进实施法治建设工作,培养法治民生文化,2017年7月26日下午,太原分行举办“商业银行合规风险管理”专题讲座,特邀请山西银监局党委委员、副局长岳予晋同志主讲。分行行领导、各部室处、行业部、二级分行、同城支行、事业部分部中层管理人员140余人参加听讲。

    本次专题讲座的主题是加强商业银行内部控制和风险管理,岳予晋副局长从多角度结合民生银行业务发展的实际情况,深刻阐述了风险管理工作的政策规定、内部控制的重要性,内部控制与风险管理的关系以及目前的经济金融形势,指出近年来检查中分行发展中的一些问题,同时对分行下一步的合规内控工作提出了六项具体的工作要求。一是增强案防工作的紧迫感和责任感。做好员工异常行为排查,督促员工严格规范操作。认真执行强制休假、定期轮岗和银企对账等基础制度。强化规章制度建设,制定全覆盖的工作流程和操作规范,确保工作有章可循、检查有据可依、问责有规可查。二是不断修订和完善解决内部控制的管理制度。真正发挥内部规章制度第一道门作用、建立完善合规经营的长效机制、加强执行力度,警惕关键问题、关键岗位,加强部门之间的分工合作,形成内控合力。三是针对重点岗位、重点环节构筑监控的防线。第一道监控防线为一线岗位制度的执行情况,第二道监控防线为条线相关部门、岗位的相互监督制约和制度落实情况,第三道监控防线为内审部门对各部门各岗位各项业务全面实施监督检查落实情况。四是完善岗位设置和操作风险管控。制定规范的岗位责任制度、实施严格的操作程序和合理的工作标准,赋予各岗位相应的责任和职权,同时严格执行银监会有关防范操作风险的工作要求,切实规范操作行为,有效防控操作风险。五是实现合理的授权分责。按照经营性质和功能健全分级分口管理和授权有权的管理。各级管理人员在各自的岗位上按所授予的权利开展工作,并对各自的职责范围和工作负责,同时职责要明确、清晰,要定期不定期进行考核评价,对履职不到位要予以问责。六是加强内控教育和管理。明确高度契合太原分行实际的教育方式,落地合规文化建设,将员工教育培训作为内部控制和风险管理工作的重要内容,系统、全面开展岗位规范和业务流程教育,增强遵章守纪和合规操作意识。两个多小时的讲座非常精彩,引人深思,为分行今后进一步做好合规风险管理工作拓宽了思路和方法。

    讲座结束后,高日副行长要求与会人员要深刻领会此次专题讲座的精神实质,带头践行合规管理要求,深刻认识合规内控工作的紧迫性和重要性,牢固树立合规内控工作人人有责,人人都是主体,坚守合规底线,更加主动的防范和化解金融风险,实现分行各项业务可持续发展。太原分行将以此为契机,结合专项治理活动,进一步加强对监管法规的学习、研究,弥补制度建设、流程设计、人员合规意识、职业操守等方面存在的漏洞和不足,以实际行动落实“法治民生”规划;开展全员守法合规教育活动,强化经营管理的细节和过程管控,将合规操作落实到每位员工和每项工作和中,不断提升全行风险意识和合规内控管理水平。

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